1、同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A、5名
B、8名
C、10名
D、15名
正确答案： C
【专家解析】同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
2、看跌期权的买方具有在约定期限内按()卖出一定数量基础金融工具的权利。
A、协定价格
B、未来价格
C、市价
D、公允价格
正确答案： A
【专家解析】此题考查对看跌期权的理解。
3、中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据()原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。
A、审慎监管
B、忠实勤勉
C、诚实信用
D、平等自愿
正确答案： A
【专家解析】中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照本办法的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。
4、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是()。
A、单位
B、自然人
C、复杂客体
D、简单客体
正确答案： A
【专家解析】欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。
5、下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是()。
A、客户信用资金台账
B、融券专用证券账户
C、客户信用证券账户
D、客户信用资金账户
正确答案： B
【专家解析】融资融券业务的账户体系中的客户信用账户包括客户信用资金台账、客户信用证券账户和客户信用资金账户。B项属于证券公司信用账户。
6、股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权()以上通过。
A、[1/3]
B、[2/3]
C、半数
D、[3/4]
正确答案： B
【专家解析】股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权2/3以上通过。
7、基金管理费是支付给()的费用。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金投资者
D、基金监管部门
正确答案： A
【专家解析】基金管理费是指从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用，即管理人为管理和操作基金而收取的费用。
8、我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的()列入公司法定公积金。
A、[10%]
B、[15%]
C、[20%]
D、[50%]
正确答案： A
【专家解析】我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。
9、合规负责人为证券公司高级管理人员，由()决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。
A、董事会
B、监事会
C、董事会执行委员会
D、股东大会
正确答案： A
【专家解析】合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。
10、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为()。
A、偿还性
B、流动性
C、安全性
D、收益性
正确答案： B
【专家解析】考察债券的流动性。
