1、下列关于委托买卖的说法，错误的是()。
A、针对柜台委托和非柜台委托的不同形式分别进行撤单，已成交的部分不能撤销或修改
B、客户委托买卖时应使用营业部统一制作的证券买卖委托单，按照委托单标明的各项内容，完整、详细、正确地填写，且必须当面签署姓名
C、传真委托属于非柜台委托
D、证券名称和证券代码不一致时，及时与客户取得联系;无法联系时，则以证券代码为准输入委托指令代理客户买卖股票
【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查委托买卖。选项D错误，证券名称和证券代码不一致时，及时与客户取得联系;无法联系时，则以证券名称为准输入委托指令代理客户买卖股票。
2、()是证券业的自律性组织，是社会团体法人。
A、证券业协会
B、证券交易所
C、中国证监会
D、国务院证券管理委员会
【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查证券业协会的自律管理。中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。
3、证券经纪业务的功能是()。
A、辅助投资者进行投资决策
B、帮助客户实现资产增值
C、帮助客户完成交易并保障证券交易通畅
D、帮助证券公司获取经济效益
【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系。证券经纪业务的功能是帮助客户完成交易并保障证券交易通畅。
4、()对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和规定，制定相应的执业规范和行为准则。
A、国务院证券管理委员会
B、中国证监会
C、中国证券业协会
D、证券交易所
【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和规定，制定相应的执业规范和行为准则。
5、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起()个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。
A、5
B、7
C、10
D、15
【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定。证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。
