不积跬步无以至千里，乐考小编为广大考生朋友准备了2023年证券从业考试《金融市场基础知识》模拟试题，每天掌握几道题，每天进步一点点！
1、（）是为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的买入（卖出）委托无效。【单选题】
A.每日价格波动限制制度
B.大户报告制度
C.集中交易制度
D.强行平仓制度
正确答案:A
答案解析:选项A正确：每日价格波动限制制度是为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的买入（卖出）委托无效。
2、1958年后，我国停止发行公债，之后，中央政府于（）年恢复发行国债。【单选题】
A.1977
B.1979
C.1981
D.1986
正确答案:C
答案解析:选项C正确：1958年后，我国停止发行公债。国家经济建设公债本息于1968年全部偿清。1958~1980年23年间，我国没有发行任何国债。进入20世纪80年代以后，随着改革开放的不断深入，我国国民收入分配格局发生了变化，政府财政收入占国民收入的比重逐渐下降，部门、企业和个人收入所占比重上升，同时也为了更好地利用国债调节经济，中央政府于1981年恢复发行国债。
3、本题中，该证券发行承销方式采用的是（）。【不定项】
A.代销
B.包销
C.全额包销
D.余额包销
正确答案:D
答案解析:证券承销业务可以采取代销或者包销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将剩余神犬全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。本题中，承销期结束后，A证券公司将剩余证券全部自行购入，因此是余额包销。
4、融资融券交易中，客户向证券公司借资金买证券为融券交易，客户向证券公司借证券卖出为融资交易。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:融资融券交易分为融资交易和融券交易两类，客户向证券公司借资金买证券为融资交易，客户向证券公司借证券卖出为融券交易。
5、下列不属于报价驱动的特点有（）。【多选题】
A.证券成交价格的形成由做市商决定
B.投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系
C.证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定
D.指令执行和结算的成本相对比较低
正确答案:C、D
答案解析:选项CD正确：报价驱动的特点有：第一，证券成交价格的形成由做市商决定；第二，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系；指令驱动的特点有：第一，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定；第二，投资者买卖证券的对手是其他投资者；连续交易的特点有：第一，市场为投资者提供了交易的即时性；第二，交易过程中可以反映更多的市场价格信息；定期交易的特点有：第一，批量指令可以提高价格的稳定性；第二，指令执行和结算的成本相对比较低。
6、契约型基金依据基金合同营运基金，公司型基金依据投资公司章程营运基金。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:契约型基金依据基金合同营运基金，公司型基金依据投资公司章程营运基金。
7、基金与股票的区别在于（）。【多选题】
A.反映的经济关系不同
B.筹集资金的投向不同
C.收益风险水平不同
D.投资数量不同
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：证券投资基金与股票的区别包括：（1）所反映的经济关系不同。股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外；（A正确）（2）所筹集资金的投向不同。股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具；（B正确）（3）收益风险水平不同。股票的直接收益取决于发行公司的经营效益，不确定性强，投资于股票有较大的风险。债券的直接收益取决于债券利率，而债券利率一般是事先确定的，投资风险较小。基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，从而使基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票。(C正确）
8、下列说法正确的是（）。【单选题】
A.风险定价和估值是市场风险管理的基础
B.盯模按市场价格计值
C.盯市按模型计值
D.全面估值过程就是风险因子的贴现过程
正确答案:A
答案解析:选项A正确：风险定价和估值是市场风险管理的基础。主要的市场风险的计量方法，例如 VaR、压力测试、情景分析等，都必须建立在全面估值的基础之上。全面估值的过程就是风险因子的映射过程。主要的估值方法包括盯市和盯模。盯市即按市场价格计值。对存在活跃市场的金融工具或产品，采用盯市法确定市场价格。盯模即按模型计值，当按市场价格计值存在困难时，金融机构可以按照数理模型确定的价值计值。
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